Spălarea banilor, finanțarea terorismului și standarde impuse intermediarilor
Examen: -
Cod curs: FPCSB5.2020
Tematică ( Click pentru detalii )
Prezentare program "Spălarea banilor, finanțarea terorismului și standarde impuse intermediarilor"
Spălarea banilor și lupta împotriva finanțării terorismului sunt subiecte care apar din ce în ce mai des pe agenda autorităților de supraveghere a piețelor financiare. Prin urmare, la ora actuală, în piața de capital, unul dintre cele mai importante aspecte ale activității firmelor de investiții este punerea în aplicare în mod corespunzător a normelor Uniunii Europene privind acest subiect, într-un cuvânt simplu: practica. în acest context, pentru a putea fi creat un cadru eficient de monitorizare, firmele de investiții trebuie să-și adapteze politicile și procedurile interne în scopul minimizării riscului ca serviciile furnizate de acestea să fie utilizate în scopuri ilegale. Cele două concepte sunt diferite, însă relaționate. Dincolo de aspectele teoretice, a căror importanță nu poate fi negată, dar care în ultimii ani au fost des vehiculate, cel mai important element devine experiența practică în acest domeniu. Pentru a aplica în mod corespunzător teoria, este necesar ca aceasta să fie dublată de exemple practice concrete, care vin de la persoane care dețin acel know-how care constă în informații despre cum trebuie combătut fenomenul în discuție.
Este exact ceea ce vă propune lectorul cursului nostru, dl. Radu Ion, un profesionist desăvârșit, unul dintre cei mai buni specialiști din România pe probleme legate de prevenirea spălării banilor, sancțiuni financiare internaționale și FACTA (The Foreign Account Tax Compliance Act). Obiectivul nostru principal este ca înțelegerea conceptelor de spălare a banilor și finanțarea terorismului și a riscurilor aferente să fie realizată prin îmbinarea corespunzătoare între partea teoretică și partea practică. în acest sens, lectorul cursului vă va prezenta numeroase exemple concrete privind resursele de abordare a celor mai importante riscuri în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin activități pe piața de capital. Sintetizând, prin participarea la acest curs, veți dobândi nu doar cunoștințe teoretice ci know-how-ul atât de necesar aplicării lor.
Grup țintă
Programul de formare profesională continuă, autorizat A.S.F cu nr.12/31.01.2020, se adresează, fără a fi limitativ:
- personalului cu atribuții de raportare pe linia prevenirii și combaterea spălării banilor;
- personalului în funcția de conformitate/control intern;
- personalului din cadrul departamentului economic;
- persoanelor care au responsabilități în relația cu clienții și furnizorii.
Lector: Ion Radu
- Ion Radu – ocupă funcția de Compliance coordinator at OTP Bank. Este licențiat în Matematică, Universitatea București și a absolvit Cursul postuniversitar de Management Bancar si Bursier. Deține diverse cursuri de specializare bancară și management cum ar fi ICA&Manchester University – International Diploma in Compliance, TUVIT - Managementul sistemelor de securitate, IBR - Principii și Metode de Creditare, ASE București - Curs postuniversitar Management Bancar și Bursier, The impact of the new EU regulations framework - PWC, Compliance integrated approach within the latest regulations – Deloitte.
Locație
Programul furnizat de AS Financial Markets se desfășoară cu prezență fizică, la sediul din
Tematica
în cadrul programului se vor prezenta următoarele module:
Tema I
Istoric și cadrul internațional privind prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului
Tema II
Cadrul național de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului
Tema III
Infracțiunea de spălarea banilor
Tema IV
Măsurile de cunoaștere a clientelei, abordarea pe bază de risc
Tema V
Măsuri standard de cunoaștere a clientelei
Tema VI
Măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei
Tema VII
Măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei
Tema VIII
Identificarea beneficiarului real
Tema IX
Raportarea tranzacțiilor care nu prezintă indicatori de suspiciune
Tema X
Raportul privind activitate suspectă
Tema XI
Ghiduri si Tipologii
Tema XII
Persoana desemnată și proceduri interne
Tema XIII
Păstrarea documentelor
Tema XIV
Răspunderi și sancțiuni
Tema XV
Studii de caz
Legislație ( Click pentru detalii )
Reglementări naționale și europene solicitate de A.S.F.
Ate reglementări
Bibliografie ( Click pentru detalii )
Bibliografie recomandată
în cadrul programului AS Financial Markets vă recomandă următoarea lectură:
Detalii suplimentare ( Click pentru detalii )
Tarif
înscriere curs: 480 RON/persoana
-
Tariful de înscriere se va achita în contul: RO78BFER173000019199RO02, Banca Comercială Feroviara S.A. - Sucursala Sibiu, CUI 31725262
înscriere
Documentele necesare înscrierii sunt:
- Formular de înscriere ;
- Acord privind prelucrarea datelor cu caracter personal;
- copie a actului de identitate;
- dovada achitării tarifului de înscriere la curs (copie ordin de plată bancar sau chitanță fiscală).
Documentele de mai sus se vor transmite la numărul de fax 0369-432.488 sau la adresa de e-mail: office@cursuribursa.ro
Data limită înscriere:
- Cu cinci zile lucrătoare înainte de începerea cursului, în limita locurilor disponibile.
Cursurile se pot desfășura, la cerere, în orice oraș din țară cu condiția înscrierii a unui număr minim de 15 participanți.
Durata cursului:
Programul de desfășurare va avea loc după următorul orar:
- miercuri, orele 17.00-20.30
- joi, orele 17.00-20.30
Examen
- Cursul se va finaliza cu susținerea unui studiu de caz.
- Data susținerii: ultima zi de curs
Contact
- Pentru informatii suplimentare și înscrieri vă rugăm să ne contactați la telefon 0369.404.124 sau e-mail: office@cursuribursa.ro .